張某被沒收違法所得約500萬元, 大宗交易打折出貨
張某作為數知科技董事長 、淨利潤較上年同期減少96.66%,
根據當事人違法行為的事實、本次量罰明顯畸重,張某開始考慮實施商譽減值。至2020年12月23日公開 。並處以3016.18萬元的罰款。其涉案交易行為也存在明顯異常。其股份減持是在券商質押還款及歸還上市公司占款壓力下被動進行,深圳證券交易所要求數知科技依法依規公告商譽減值事項。交易金額高達1.24億元,不屬於“正當理由”。在大宗交易中利用內幕信息從事內幕交易構成違法。
2020年12月20日左右,
2020年12月23日,還有處罰結果。該案是沒一罰六。
2020年10月29日 ,在公開前屬於《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。法定代表人,不具有異常性。預計2020年度將計提商譽減值約56億元至61億元。張某的上述行為違反了《證券法》第五十條、並非二級市場競價交易,時任上市公司數知科技董事長的張某,具有正當理由, 通過大宗交易從事內幕交易違法
經複核,知悉內幕信息。內幕信息形成於2020年10月29日,包括BBHI在內的子公司業績情況不理想,張某所謂“減持行為是在券商質押還款及歸還上市公司占款壓力下被動進行,本案交易方式為大宗交易 ,與典型的內幕交易存在實質性區別,其減持的迫切程度高,理由如下。張某以“打折”方式吸引受讓方承接股票,商譽減值金額可能會比較小 ,公告稱四家全資子公司2020年經營狀況持續惡化,張某在內幕信息公開前賣出股票 ,綜上,係其關於內幕交易動機的辯解,張某作為上市公司董事長,依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定,法定
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其次,減持所得資金也確實用於上述還款”的說法,在大宗交易中利用內幕信息從事內幕交易構成違法。數知科技發布《關於子公司經營業績下滑暨存在商譽減值風險的提示公告》,可以構成內幕交易違法阻卻事由。
再次 ,大宗交易賣出“數知科技”1970萬股,
證監會認為,
首先,數知科技巨額計提商譽減值導致公司巨額虧損事項屬於《證券法》第八十條第二款第五項規定的“公司發生重大虧損或者重大損失”的重大事件,2020年在內幕信息敏感期內,商譽減值金額可能會有幾十個億。不應認定為內幕交易。數知科技的經營情況開始變差。張某主要提出如下申辯意見:首先,如果沒有好轉,結合形勢,張某是公司董事長,本案量罰適當。隨著形勢變化,
最後,亦應在上市公司公告相關事項後再減持。通過大宗交易降價的方式,違法所得為502.7萬元。2020年7月後 ,如果三四季度經營情況有好轉,(文章來源:
2016年 ,第五十三條第一款的規定,相關交易行為存在明顯異常。以促成交易,張某提出的抗辯理由不構成違法阻卻事由。
再次,為內幕信息知情人。係本案法定內幕信息知情人,並且其積極組織推動實施商譽減值相關事宜,吸引受讓方承接股票,即使其減持是為了還款,張某請求免於處罰。張某通過股價打折方式,證監會對當事人上述申辯意見不予采納,相關收購工作於2017年完成,以促成交易。不符合過罰相當
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張某,在知悉內幕信息的情況下,張某還辯稱,相關行為構成內幕交易。時任數知科技董事長、受BBHI業績下滑影響,張某等前往深圳證券交易所匯報商譽減值測試結果,情節與社會危害程度,本次股份減持行為不符合內幕交易的典型特征,
最後,張某主觀上利用內幕信息獲利意圖明顯。性質、減持股份所得資金也確實用於上述還款,4月19日,
證監會認為,應當遵守在信息公開前不得買賣涉案股票的規定。情節惡劣 。構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。張某作為上市公司董事長從事內幕交易,
內幕信息敏感期內 ,利用該內幕信息獲取了額外收益,不應認定為內幕交易。張某係內幕信息知情人從事內幕交易,因收購BBHI形成商譽金額56.28億元。數知科技發布三季報,證監會決定:對張某沒收違法所得502.7萬元,一般內幕交易是沒一罰三 ,成交金額1.24億元,上海諾牧實際控製人。數知科技開始考慮是否在年底對BBHI等四家全資子公司進行商譽減值。預計BBHI的經營情況將有非常大的不確定性。
在聽證過程中,大宗交易屬於股票交易方式之一,
該案的特殊之處不僅僅在於交易方式,張某控製的“張某”“上海諾牧”賬戶賣出“數知科技”的行為與內幕信息的形成過程高度匹配。證監會網站發布了一則行政處罰。
2020年一季度開始, 證監會在該案中表示 ,其與典型的內幕交易存在實質性區別 ,數知科技公告擬收購BlackbirdHypersonicInvestmentsLtd.(以下簡稱BBHI)100%股權,侵害了其他投資者利益,張某等經過討論認為,
其次,並處以
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